第一章 總 則
　　 第一條：為進一步加強寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司(以下簡稱公司)與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱投資者)之間的信息溝通,加強投資者對公司的認(rèn)同和了解,促進公司與投資者之間建立長期、穩(wěn)定的良性關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，切實保護投資者利益。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》及其它相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。
　　 第二條：投資者關(guān)系管理是指上市公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進投資者對上市公司了解的管理行為。
第三條：公司投資者關(guān)系管理工作將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
　　 第四條：公司投資者關(guān)系管理工作將體現(xiàn)公平、公正、公開原則,平等對待全體投資者,保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
　　 第五條：公司的投資者關(guān)系管理工作將客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況,避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
　　 第六條：公司開展投資者關(guān)系活動時將注意對尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
　　 第七條：除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn),公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第二章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人
　　 第八條：公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，公司證券部負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。
　　 第九條：投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作。投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下,負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動 。
　　 第十條：負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的部門履行的職責(zé)有:
　　 1、分析研究：對投資者人數(shù)、資金量、投資偏好等進行統(tǒng)計分析；對監(jiān)管部門的政策法規(guī)進行分析研究；學(xué)習(xí)、研究公司發(fā)展戰(zhàn)略、搜索相關(guān)行業(yè)動態(tài)。
　　 2、信息溝通：按照監(jiān)管部門的要求，協(xié)助公司有關(guān)部門及時準(zhǔn)確地進行信息披露；整合投資者所需要的信息并予以公布。
　　 3、投資者接待：接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的關(guān)注度。
　　 4、形象策劃：配合公司有關(guān)部門制作或組織制作公司宣傳畫冊、宣傳短片等資料，采取多種手段，樹立公司在資本市場的良好形象；
　　 5、公共關(guān)系：建立并維護與監(jiān)管部門、證券交易所、有關(guān)協(xié)會等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系；
　　 6、媒體合作：組織與配合公司有關(guān)部門維護與加強和財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；
　　 7、網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：同公司有關(guān)部門協(xié)調(diào)創(chuàng)造條件，在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上及時披露與更新公司的信息，利用好公司電子信箱（otic@public.yc.nx.cn）。
　　 8、擬定、修改投資者關(guān)系管理的規(guī)定，并報公司董事會批準(zhǔn)實施。
　　 9、有利于改善投資者關(guān)系其他的工作。
 第十一條 公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。
　　 第十二條 在進行投資者關(guān)系活動之前,投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
　　 第十三條 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　第三章 自愿性信息披露

　　 第十四條 公司通過投資者關(guān)系管理的各種活動和方式,自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。公司對自愿性披露信息有任何疑問時，應(yīng)向深交所咨詢。
　　 第十五條 公司進行自愿性信息披露應(yīng)遵循公平原則,面向公司的所有股東及潛在投資者,使機構(gòu)、專業(yè)和個人投資者能在同等條件下進行投資和決策,避免進行選擇性信息披露。
　　 第十六條 公司應(yīng)遵循誠實信用原則,在投資者關(guān)系活動中就公司經(jīng)營狀況、經(jīng)營計劃、經(jīng)營環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進行自愿性信息披露,幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。
　　 第十七條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時,應(yīng)以明確的警示性文字,具體列明相關(guān)的風(fēng)險因素,提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險。
　　 第十八條 在自愿性信息披露過程中,當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實、不準(zhǔn)確或不完整,或者已披露的預(yù)測難以實現(xiàn)的,公司應(yīng)對已披露的信息及時進行更新。對于已披露的尚未完結(jié)的事項,公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù),直至該事項最后結(jié)束。
　　 第十九條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息,應(yīng)及時向深交所報告,并在下一交易日開市前進行正式披露。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第四章 投資者關(guān)系活動

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一節(jié) 股東大會

　　 第二十條 公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求,認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作。
　　 第二十一條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件,在召開時間和地點等方面充分考慮便于股東參加，在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)對股東大會進行直播。
　　 第二十二條 為了提高股東大會的透明性,公司在必要時可廣泛邀請相關(guān)新聞媒體參加并對會議情況進行報道。
　　 第二十三條 股東大會過程中如對到會的股東進行自愿性信息披露,公司應(yīng)盡快在公司網(wǎng)站或以其他可行的方式公布。
　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 第二節(jié) 網(wǎng)站

　　 第二十四條 公司可以通過建立公司網(wǎng)站并開設(shè)投資者關(guān)系專欄的方式開展投資者關(guān)系活動。
　　 第二十五條 公司應(yīng)根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布網(wǎng)站地址。當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后,公司應(yīng)及時公告變更后的網(wǎng)址。
　　 第二十六條 公司不在公司網(wǎng)站上刊登傳媒以及分析師對公司的分析報告,以免被視為贊同有關(guān)觀點而對投資者的投資決策產(chǎn)生影響。
　　 第二十七條 公司應(yīng)對公司網(wǎng)站進行及時更新,并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分,對錯誤信息應(yīng)及時更正,避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。
　　 第二十八條 公司在網(wǎng)站上開設(shè)論壇,投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議,公司也可通過論壇直接回答有關(guān)問題。
　　 
第二十九條 公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況,公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。
　　 第三十條 對于論壇及電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù),公司加以整理后在公司網(wǎng)站的投資者專欄中以顯著方式刊載。
　　　　　　　　　          　　　　　　　　第三節(jié) 分析師會議、業(yè)績說明會和路演

　　 第三十一條 公司可在定期報告結(jié)束后、實施融資計劃或其他公司認(rèn)為必要的時候舉行分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動。
　　 第三十二條 分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動應(yīng)采取盡量公開的方式進行,在有條件的情況下和公司認(rèn)為有必要時,可采取網(wǎng)上直播的方式。
　　 第三十三條 分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動如采取網(wǎng)上直播方式,可事先以公開方式就會議舉辦時間,登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。
　　 第三十四條 公司可事先通過電子信箱、網(wǎng)上論壇、電話和信函等方式收集中小投資者的有關(guān)問題,并在分析師會議、業(yè)績說明會及路演活動上通過網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。
　　 第三十五條 分析師會議或業(yè)績說明會可采取網(wǎng)上互動方式,投資者可以通過網(wǎng)絡(luò)直接提問,公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問題。
　　 第三十六條 分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動如不能采取網(wǎng)上公開直播方式,公司可以邀請新聞媒體的記者參加,由其作出客觀報道。
　　 第三十七條 公司可將分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動的影象資料放置于公司網(wǎng)站上,供投資者隨時點播。在條件尚不具備的情況下,公司可將有關(guān)分析師會議或業(yè)績說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第四節(jié) 一對一溝通

　　 第三十八條 公司可在認(rèn)為必要的時候,就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進行一對一的溝通,介紹公司情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
　　 第三十九條 公司一對一溝通中,應(yīng)平等對待投資者,為中小投資者參與一對一溝通活動創(chuàng)造機會。
　　 第四十條 為避免一對一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露,公司可將一對一溝通的相關(guān)音像或文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布,還可邀請新聞機構(gòu)參加一對一溝通活動并作出報道。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第五節(jié) 現(xiàn)場參觀

　　 第四十一條 公司應(yīng)投資者、分析師及基金經(jīng)理等的要求可盡量安排其到公司進行現(xiàn)場參觀，涉及商業(yè)機密的情況除外。
　　 第四十二條 公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程,使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況,同時應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機會得到未公開的信息和商業(yè)秘密。
　　 第四十三條 公司有必要在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第六節(jié) 電話咨詢

　　 第四十四條 公司應(yīng)開通專門的投資者咨詢電話,投資者可利用咨詢電話在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。
　　 第四十五條 咨詢電話由專人負(fù)責(zé),并保證在工作時間電話有專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時候,公司將開通多部電話回答投資者咨詢。
　　 第四十六條 公司在定期報告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更應(yīng)及時通過臨時報告進行披露。
　　　 第五章 相關(guān)機構(gòu)與個人
　　 第一節(jié) 投資者關(guān)系顧問
　　 第四十七條 公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下,可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系,包括媒體關(guān)系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機處理、分析師會議和業(yè)績說明會安排等事務(wù)。
　　 第四十八條 公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時為同行業(yè)存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)。如公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù),公司應(yīng)避免因投資者關(guān)系顧問利用一家公司的內(nèi)幕信息為另一家公司服務(wù)而損害其中一家公司的利益。
　　 第四十九條 公司不得由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等事項作出發(fā)言。
　　 第五十條 如果聘用投資者關(guān)系顧問，公司將以現(xiàn)金方式支付給投資者關(guān)系顧問報酬,不以公司股票及相關(guān)證券、期權(quán)或認(rèn)股權(quán)等方式進行支付和補償。
　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　第二節(jié) 證券分析師和基金經(jīng)理
　　 第五十一條 公司不向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。
　　 第五十二條 對于公司向分析師或投資經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息,如其他投資者也提出相同的要求時,公司應(yīng)平等予以提供。
　　 第五十三條 公司不得出資委托證券分析師發(fā)表表面上獨立的分析報告。如果由公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告,應(yīng)在刊登時在顯著位置注明＂本報告受公司委托完成＂的字樣。
　　 第五十四條 公司應(yīng)盡量避免向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報告，除投資者主動要求或以其它方式善意取得。
　　 第五十五條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利,但不為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上有關(guān)費用應(yīng)自理,公司不應(yīng)向分析師贈送禮品。
　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　第三節(jié) 新聞媒體
　　 第五十六條 公司可根據(jù)需要,在適當(dāng)?shù)臅r候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
　　 第五十七條 對于重大的尚未公開的信息,公司不以媒體采訪及其它新聞報道的形式披露相關(guān)信息。在未進行正式披露之前,應(yīng)避免向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。如果新聞媒體從其它渠道先于公司在指定信息披露報刊上披露了公司的重大信息，公司應(yīng)在第一時間作出公告。
　　 第五十八條 公司應(yīng)把對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀獨立的報道進行明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的(包括公司本身或委托他人完成)并付出費用的宣傳資料和文字,應(yīng)在刊登時予以明確說明 和標(biāo)識。
　　　　　　　　　　　 　　　　　　第六章 投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求
　　 第五十九條 投資者關(guān)系管理部門是公司面對投資者的窗口，從事投資者關(guān)系管理的員工應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能；
　　 1、對公司有比較全面的了解，包括公司沿革、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，能積極主動與相關(guān)職能部門溝通；
　　 2、具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、法律法規(guī)、證券等方面的業(yè)務(wù)知識；
　　 3、熟悉證券市場及資本運營，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運營機制；
　　 4、具有良好的溝通技巧；
　　 5、具有良好的品行，誠實信用，有較強的協(xié)調(diào)能力和應(yīng)變能力。
　　 6、有較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S能力和較強的寫作能力，能規(guī)范撰寫年度報告、半年度報告、季度報告、臨時報告及信息披露的相關(guān)公告文件。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第七章 附 則
　　 第六十條 本制度的解釋權(quán)及修改權(quán)歸公司董事會。
　　 第六十一條 本規(guī)定自公司董事會審議通過之日起實施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2004年3月12日