寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
興業(yè)書字（2012）第056號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，寧夏興業(yè)律師事務(wù)所受寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師劉慶國、閆海濱出席公司2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，出具法律意見書。本所律師同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的法定必備文件予以公告，并依法對(duì)所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。本所律師按照我國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序及其他相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
根據(jù)公司第五屆十七次董事會(huì)決議，公司董事會(huì)于2012年8月22日在《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召開本次股東大會(huì)的公告，本次大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票方式進(jìn)行。2012年9月18日上午9:00，公司按照通知的時(shí)間、地點(diǎn)和方式召開了本次股東大會(huì)。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合我國法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席會(huì)議人員資格、召集人資格
根據(jù)公司出席會(huì)議股東及股東代理人的簽名，出席公司本次股東大會(huì)的股東共2人，持有公司股份201，960，050股，占公司股份總數(shù)的45.81%，均為2012年9月12日下午在深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的本公司股東。
公司本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，公司董事長張創(chuàng)奇先生主持，出席會(huì)議人員除股東外，還包括公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)秘書和公司聘請(qǐng)的律師。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)出席人員、召集人符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，其與會(huì)資格合法。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)審議的議案及表決程序、表決結(jié)果
根據(jù)公司第五屆十七次董事會(huì)決議，董事會(huì)提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的議案為：1、《關(guān)于聘請(qǐng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司2012年度內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；2、《關(guān)于更換公司監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事的議案》。
本所律師認(rèn)為上述議案內(nèi)容均屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，且具有明確的議題和具體決議事項(xiàng)，與會(huì)議通知列示的審議議案相一致。議案內(nèi)容符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)就上述議案以現(xiàn)場(chǎng)記名方式進(jìn)行了表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，形成了決議。上述議案以出席會(huì)議股東所持有效表決票的100%通過。
本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為：公司2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格及本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
（本頁無正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書的簽署頁）
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：祖貴洲
承辦律師：劉慶國
閆海濱
二〇一二年九月十八日
