2011年度配股發(fā)行結(jié)果公告

發(fā)布時間：

2011-11-04 00:00:00

股票代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2011-075號寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2011年度配股發(fā)行結(jié)果公告保薦機構(gòu)（主承銷商）：東

股票代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2011-075號

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司

2011年度配股發(fā)行結(jié)果公告

保薦機構(gòu)（主承銷商）：東北證券股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]1648號文核準，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”、“東方鉭業(yè)”或“公司”）向截至2011年10月24日（股權(quán)登記日）深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的東方鉭業(yè)全體股東，按照每10股配售2.5股的比例配售。本次配股網(wǎng)上認購繳款工作已于2011年10月31日結(jié)束?，F(xiàn)將發(fā)行結(jié)果公告如下：

一、認購情況

本次配股共計可配股份數(shù)量89,100,000股。其中，有限售條件流通股可配股數(shù)為422股，全部為高管鎖定股份；無限售條件流通股可配股數(shù)為89,099,578股。發(fā)行價格為10.68元/股。

經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)主機統(tǒng)計，并經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司提供的網(wǎng)上認購數(shù)據(jù)驗證，本次配股公開發(fā)行認購情況如下：

項目	無限售條件股東認購	占可配售股份總數(shù)比例(%)	有限售條件股東認購	占可配售股份總數(shù)比例(%)	A股股東認購合計	占可配售股份總數(shù)比例(%)
有效認購股數(shù)（股）	84,432,222	94.761	422	0.0005	84,432,644	94.762
有效認購資金總額（元）	901,736,130.96	94.761	4,506.96	0.0005	901,740,637.92	94.762

二、發(fā)行結(jié)果

根據(jù)本次配股發(fā)行公告，本次東方鉭業(yè)配股共計可配售股份總數(shù)為89,100,000股。本次配股全部采取網(wǎng)上定價發(fā)行方式，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行，本次東方鉭業(yè)原股東按照每股人民幣10.68元的價格，以每10股配售2.5股的比例參與配售，可認購數(shù)量不足1股的部分按照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司證券發(fā)行人權(quán)益分派及配股登記業(yè)務(wù)指南（2010年版）》中的零碎股處理辦法處理。

本次配股最終的發(fā)行結(jié)果如下：

1、向無限售條件流通股股東配售結(jié)果

截至股權(quán)登記日（2011年10月24日）收市，公司無限售條件流通股股東持股總量為356,398,310股，截至認購繳款結(jié)束日（2011年10月31日），公司無限售條件流通股股東有效認購數(shù)量為84,432,222股，占本次可配售股份總數(shù)89,100,000股的94.761%，認購金額為901,736,130.96元。

2、向有限售條件流通股股東配售結(jié)果

截至股權(quán)登記日（2011年10月24日）收市，公司有限售條件流通股股東持股總量為1,690股，截至認購繳款結(jié)束日（2011年10月31日），公司有限售條件流通股股東有效認購數(shù)量為422股，占本次可配售股份總數(shù)89,100,000股的0.0005%，認購金額為4,506.96元。

3、承諾認購履行情況

公司控股股東中色（寧夏）東方集團有限公司履行了其全額認購的承諾，合計全額認購了40,383,360股，占本次可配售股份總數(shù)89,100,000股的45.32%。

4、本次配股認購股份數(shù)量合計為84,432,644股，占本次可配售股份總數(shù)89,100,000股的94.762%，超過了中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于“原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量百分之七十”視為發(fā)行失敗的限制，故本次配股發(fā)行成功。

本發(fā)行結(jié)果公告一經(jīng)刊出，即視同向認購獲得配售的所有股東送達獲配的通知。

三、配股除權(quán)與上市

本公告刊登當日（2011年11月2日）即為發(fā)行成功的除權(quán)基準日（配股除權(quán)日），除權(quán)價格依據(jù)實際配股比例計算。本次發(fā)行獲配股份上市時間將另行公告。

四、本次發(fā)行的信息披露

有關(guān)本次發(fā)行的一般情況，請投資者查閱2011年10月20日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上刊登的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2011年度配股說明書摘要》和《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2011年度配股發(fā)行公告》，投資者也可到巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）查詢《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2011年度配股說明書》全文及有關(guān)本次發(fā)行的相關(guān)資料。公司股票自2011年11月2日起復(fù)牌。

五、發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）

1、發(fā)行人：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司

注冊地址：寧夏石嘴山市大武口區(qū)冶金路

法定代表人：張創(chuàng)奇

聯(lián) 系人：葉照貫黨麗萍

聯(lián)系電話： 0952-2098563

傳真： 0952-2098562

2、保薦機構(gòu)（主承銷商）：東北證券股份有限公司

辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號恒奧中心D座

法定代表人：矯正中

聯(lián) 系人：黃崢劉存牛旭東呂燦林袁志偉劉吉鋒劉洪武

王禹夫楊漢波