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內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（2012年3月23日）
發(fā)布時(shí)間：
2012-03-29 00:00:00
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕信
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平原則，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 董事會(huì)是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。
第三條 董事長為公司內(nèi)幕信息管理主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條 董事會(huì)秘書和證券部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)、服務(wù)等工作。
第五條 公司證券業(yè)務(wù)部門是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司內(nèi)幕信息和信息披露的內(nèi)容。對外報(bào)道、傳送的文件、錄音(像)帶、光盤等涉及內(nèi)幕信息和信息披露內(nèi)容的資料以及其他可能對公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響的信息資料，須經(jīng)董事會(huì)秘書審議同意(并視重要程度呈報(bào)董事會(huì)審核)，方可對外報(bào)道、傳送。
第六條 本制度適用于公司以及公司各部門、分（子）公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司。公司各部門、分（子）公司及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司需按照本制度規(guī)定，指定專人負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息知情人登記管理工作，并將其內(nèi)幕信息知情人登記情況報(bào)送公司董事會(huì)，且當(dāng)最近一次登記情況發(fā)生變化時(shí)于次月5日前應(yīng)將變化情況報(bào)送公司董事會(huì)，次年1月31日前，各有關(guān)單位人員應(yīng)將全年的內(nèi)幕信息知情人登記表（原件）報(bào)送公司董事會(huì)。
第二章內(nèi)幕信息及內(nèi)幕人員的范圍
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會(huì)指定的公司信息披露媒體或網(wǎng)站上公開披露。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;
（三）公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法、違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
（十五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（十七）公司收購的有關(guān)方案;
（十八）《公司章程》及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第八條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人是指內(nèi)幕信息公開前直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人,包括但不限于:
（一）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）因履行工作職責(zé)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和人員；
（五）中國證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人員。
第三章保密制度
第九條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十條 公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人檔案,及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記載內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)信息。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人檔案的登記內(nèi)容包括但不限于姓名、名稱、居民身份證號碼、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照號碼或組織機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶、與公司關(guān)系、持有本公司股份數(shù)量及變動(dòng)情況、知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、內(nèi)幕信息知悉地點(diǎn)、內(nèi)幕信息知悉方式、內(nèi)幕信息內(nèi)容、知悉內(nèi)幕信息所處階段、信息獲取渠道、信息公開披露情況、登記時(shí)間和登記人等（見附件一）。
第十二條 公司的股東、實(shí)際控制人以及參與重大事件籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人檔案工作,及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十三條 公司全體董事、監(jiān)事及其他內(nèi)幕信息知情人員在公司信息尚未公開披露前，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。
第十四條 有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)明確自己的保密義務(wù)，不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利，違反上述規(guī)定需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。公司可通過與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議，向信息知情人發(fā)出禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式，讓內(nèi)幕信息知情人明確其保密義務(wù)。
第十五條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕信息知情人員不得將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送。
第十六條 內(nèi)幕信息公告之前，財(cái)務(wù)工作人員不得非法或違規(guī)將公司季度、半年度、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送，在正式公告之前，不得非法或違規(guī)在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人之間以任何形式進(jìn)行傳播。若公司財(cái)務(wù)工作人員向相關(guān)部門或個(gè)人提供上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間將其內(nèi)幕信息知情人登記備案。
第十七條 公司向大股東、實(shí)際控制人以外的其他內(nèi)幕信息知情人員提供未公開信息的，應(yīng)在提供之前，確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者其對公司負(fù)有保密義務(wù)。
第十八條 公司董事審議和表決非公開信息議案時(shí)，應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，關(guān)聯(lián)方董事應(yīng)回避表決。對大股東、實(shí)際控制人不合理要求公司提供未公開信息的，公司董事會(huì)應(yīng)予以拒絕。
第十九條 公司應(yīng)如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告?zhèn)鬟f、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)信息。
第二十條 對于違反本制度、擅自泄露內(nèi)幕信息的知情人，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，并依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，追究法律責(zé)任；涉及犯罪的，追究其刑事責(zé)任。
第四章內(nèi)幕信息知情人備案和登記管理
第二十一條 公司應(yīng)指定專人妥善保管內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)檔案,供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并按要求及時(shí)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)寧夏證監(jiān)局。
第二十二條 涉及下列事項(xiàng)之一的內(nèi)幕信息,公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息公開披露后5個(gè)交易日內(nèi),將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送寧夏證監(jiān)局和深圳證券交易所備案:
（一）并購重組;
（二）發(fā)行證券;
（三）公司收購、合并、分立;
（四）回購股份;
（五）股權(quán)激勵(lì);
（六）中國證監(jiān)會(huì)寧夏證監(jiān)局和深圳證券交易所要求備案的其他信息。
第二十三條 公司內(nèi)幕信息知情人由于職務(wù)變動(dòng)、辭職等原因發(fā)生變化的,公司應(yīng)在內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變動(dòng)后及時(shí)更新內(nèi)幕信息知情人檔案,屬于應(yīng)向監(jiān)管部門備案的,應(yīng)在變動(dòng)發(fā)生后按要求及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)寧夏證監(jiān)局、深圳證券交易所重新報(bào)備變更后的內(nèi)幕信息知情人名單。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。中國證監(jiān)會(huì)及寧夏證監(jiān)局、深圳證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。公司進(jìn)行本制度第九條所列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送深圳證券交易所。深圳證券交易所可視情況要求公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。
第二十五條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。
收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)的要求進(jìn)行填寫。
公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好本條第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。
第二十六條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。
公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第五章附 則
第二十七條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十八條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本制度自2012年3月23日公司五屆十三次董事會(huì)會(huì)議審議通過之日起實(shí)施。本辦法的修訂需經(jīng)董事會(huì)審議通過。原公司制定的《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息保密制度》自本制度實(shí)施之日起同時(shí)廢止。
附件一、寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司內(nèi)幕信息知情人員檔案格式
內(nèi)幕信息事項(xiàng)（注1）：
序號 | 內(nèi)幕信息知情人員姓名 | 身份證號碼 | 所在單位/部門 | 職務(wù) /崗位 | 知悉內(nèi)幕信息時(shí)間 | 知悉內(nèi)幕信息地點(diǎn) | 知悉內(nèi)幕信息方式 | 內(nèi)幕信息內(nèi)容 | 內(nèi)幕信息所處階段 | 內(nèi)幕信息 公開時(shí)間 | 登記時(shí)間 | 登記人 |
注2 | 注3 | 注4 | 注5 | |||||||||
公司簡稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：1.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人員檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)當(dāng)分別記錄。
2.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
3.填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人員所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
5.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
6.涉及重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)分為以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及前述自然人的配偶、直系親屬；（二）交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（或主要負(fù)責(zé)人），以及前述自然人的配偶、直系親屬；（三）本次重大資產(chǎn)交易聘請的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)經(jīng)辦人員，以及前述自然人的配偶、直系親屬；（四）其他知悉本次重大資產(chǎn)交易內(nèi)幕信息的法人和自然人，以及前述自然人的配偶、直系親屬。
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