東北證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司以部

發(fā)布時間：

2013-05-28 00:00:00

東北證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的專項核查意見根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

東北證券股份有限公司

關于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司

以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的專項核查意見

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關法規(guī)，東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”或“本保薦機構”）作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“東方鉭業(yè)”或“公司”）2011年配股及持續(xù)督導的保薦機構，對東方鉭業(yè)擬以部分閑置的募集資金暫時補充流動資金事項進行了專項核查，核查情況如下：

一、東方鉭業(yè)配股募集資金及使用情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會文件《關于核準寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司配股的批復》（證監(jiān)許可[2011]1648號）核準，公司向截至2011年10月24日下午深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東按10：2.5的比例配售股份（以下簡稱“本次配股”），實際發(fā)行84,432,644股，每股面值1元，每股發(fā)行價格10.68元。本次配股募集資金總額為901,740,637.92元，募集資金凈額為883,082,499.83元。上述募集資金到位情況已經(jīng)中天運會計師事務所有限公司驗證，并出具了中天運[2011]驗字第0063號《驗資報告》。

東方鉭業(yè)對募集資金采取了專戶存儲制度，并與各存管銀行、保薦機構東北證券分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、東方鉭業(yè)前次使用閑置募集資金暫時補充流動資金到期歸還情況

2012年6月26日，東方鉭業(yè)2012年第一次臨時股東大會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意使用部分閑置募集資金20,000萬元補充流動資金，使用期限自股東大會審議通過之日起不超過 6 個月。

2012年12月24日，東方鉭業(yè)已將上述資金全部歸還至募集資金專用賬戶，上述募集資金的歸還情況及時通知了保薦機構及保薦代表人。

三、此次擬使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況

2013年5月27日，東方鉭業(yè)召開的第五屆董事會第二十四次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》,決定在確保募集資金項目建設資金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下,使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金,金額不超過 20,000 萬元，使用期限為自股東大會審議通過之日起不超過6個月。

2013年5月27日，公司召開了第五屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。東方鉭業(yè)獨立董事也發(fā)表了同意的獨立意見，同意董事會關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案。

四、東方鉭業(yè)本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金所作出的承諾

公司就以部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項做出如下承諾：

1、不存在變相改變募集資金用途的情形；

2、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的使用期限為自公司股東大會決議批準之日起不超過6個月；

3、該款項到期后，將及時足額歸還到募集資金專戶，不影響募集資金項目投資計劃的正常進行；

4、若募集資金項目因實際實施進度的需要,公司將隨時利用自有資金及銀行貸款及時歸還,以確保項目進度；

5、募集資金在暫時補充流動資金時絕不通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等交易。

五、東北證券對東方鉭業(yè)此次使用閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見

1、東方鉭業(yè)本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金已經(jīng)公司第五屆董事會第二十四次會議和第五屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，履行了必要的法律程序。東方鉭業(yè)本次擬使用不超過20,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金未超過募集資金金額的50%，使用期限為自股東大會審議通過之日起不超過 6個月，符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》和公司《募集資金管理制度》的有關規(guī)定；

2、東方鉭業(yè)本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金，有利于東方鉭業(yè)提高募集資金使用效率，提升公司的經(jīng)營效益，符合全體股東利益；

3、公司承諾不使用閑置募集資金進行證券投資。

綜上，東北證券對東方鉭業(yè)本次以部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項無異議。

本保薦機構本次保薦意見發(fā)生效力的前提是東方鉭業(yè)本次以閑置募集資金補充流動資金的議案經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決。

（以下無正文）

（此頁無正文，為《東北證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的專項核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

牛旭東黃崢

保薦機構：東北證券股份有限公司

2013年月日

關于同意全資子公司處置部分固定資產(chǎn)（房產(chǎn)）的公告

2013年第一次臨時股東大會決議公告