五屆七次監(jiān)事會會議決議公告

發(fā)布時間：

2012-03-29 00:00:00

證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2012-010號寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆七次監(jiān)事會會議決議公告本公司及監(jiān)事會全體成員

證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2012-010號

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司

五屆七次監(jiān)事會會議決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司五屆七次監(jiān)事會會議于2012年3月23日下午在寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司辦公樓二樓會議室召開。會議應到監(jiān)事5人，實到4人，監(jiān)事牛正剛先生因出國學習，未參加本次會議。會議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席張慧珍女士主持，經(jīng)過討論審議：

一、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《關于公司2011年年度報告及其摘要的議案》。

二、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《關于公司2011年度監(jiān)事會工作報告的議案》。

三、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《關于公司2012年度日常經(jīng)營關聯(lián)交易的議案》。

四、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員年度報酬的議案》。

五、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《審議關于公司2011年度利潤分配預案的議案》。

六、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《審議關于公司內部控制自我評價報告的議案》。

七、以贊成票4票，反對票0票，棄權票0票，通過了《監(jiān)事會對相關事項發(fā)表獨立意見》。

與會監(jiān)事對下述事項發(fā)表意見：

（一）對公司依法運作、財務情況等方面發(fā)表獨立意見

1、公司依法運作情況

報告期內，公司監(jiān)事會對公司依法運作情況進行了全程監(jiān)督，認為公司能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關法律、法規(guī)，建立健全內部控制制度，依法規(guī)范運作，決策程序合法有效。公司董事、高級管理人員勤勉盡責意識明顯增強，認真執(zhí)行股東大會和董事會決議，履行職責時能夠從股東及公司的利益出發(fā)，廉潔守法，沒有發(fā)現(xiàn)違反國家法律、法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為。報告期內公司未發(fā)生應披露而未披露重大信息的行為。

2、公司財務情況

公司監(jiān)事會依法對報告期內公司財務制度進行了檢查，并對財務報表、定期報告及相關文件進行了審閱。監(jiān)事會認為報告期內公司財務行為是嚴格按照會計準則和財務管理內控制度進行的，公司財務制度健全，財務結構合理，財務狀況良好。2011年年度財務報告真實完整地反映了公司報告期內的財務狀況和經(jīng)營成果，中天運會計師事務所有限公司出具的標準無保留意見的審計報告是客觀公正的。

3、監(jiān)督募股資金使用情況

報告期內，公司嚴格按照《公司募集資金管理制度》的規(guī)定，規(guī)范和合理地使用募集資金，不存在違規(guī)使用募集資金情況。

4、公司收購、出售資產(chǎn)情況

公司監(jiān)事會對報告期內公司購買控股股東商標等事項進行了檢查。公司監(jiān)事會認為這些購買出售資產(chǎn)事項的審議、決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，不存在內幕交易的情況，其行為公開、公平、合理，符合上市公司和全體股東的利益，沒有損害中小股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況發(fā)生。

5、關聯(lián)交易

報告期內，公司所發(fā)生的日常經(jīng)營關聯(lián)交易及收購控股股東及關聯(lián)方相關資產(chǎn)是按照“公平、公開、公正、合理”的原則進行處理，并按有關規(guī)定進行披露，未發(fā)現(xiàn)有內幕交易及損害非關聯(lián)股東權益及上市公司利益的情況。

6、對會計師事務所出具的審計報告意見

本年度中天運會計師事務所有限公司為本公司2011年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告，監(jiān)事會認為，中天運會計師事務所有限公司出具的審計報告意見及所涉及事項客觀公允地反映了公司的實際情況。監(jiān)事會對該報告內容及結論均無異議。

（二）對董事會編制的公司2011年年度報告的審核意見

1、2011年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程及公司內部管理制度的各項規(guī)定；

2、2011年年度報告的內容和格式符合中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公司2011年度的經(jīng)營管理和財務狀況等事項；

3、在提出本意見前，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)參與年度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

4、監(jiān)事會認為公司2011年年度報告及摘要內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，同意將該議案提交公司股東大會審議。

(三)對公司五屆七次監(jiān)事會會議審議通過的內部控制自我評價報告發(fā)表獨立意見

1、公司根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關規(guī)定，遵循內部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全內部控制制度，保證了公司業(yè)務活動的正常進行，保護公司資產(chǎn)的安全和完整。

2、公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備齊全到位，保證了公司內部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。