寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2023年第二次臨時股東大會決議公告
 
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
 
特別提示：
1、本次股東大會沒有出現(xiàn)否決議案的情形。
2、本次股東大會沒有涉及變更前次股東大會決議。
3、議案1、2、3、4、6、7、8、9、10為關(guān)聯(lián)交易，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人中色（寧夏）東方集團有限公司在股東大會上已回避表決。中色（寧夏）東方集團有限公司持有公司201,916,800股，占上市公司總股份的45.8%。
 
一、會議召開和出席情況
（一）會議召開的情況
1、召開時間
（1）現(xiàn)場會議時間：2023年3月13日14:30
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時間。
2、現(xiàn)場會議召開地點：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司辦公樓二樓會議室
3、召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
4、召集人：公司董事會
5、主持人：姜濱董事長
6、會議的召開符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（二）會議的出席情況
1、出席會議的總體情況
參加本次股東大會的股東或股東代表共計9人，代表股份221,615,000股，占上市公司總股份的50.2719％。
2、通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東情況
通過現(xiàn)場投票的股東4人，代表股份201,954,300股，占上市公司總股份的45.8120％。通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東5人，代表股份19,660,700股，占上市公司總股份的4.4599％。
3、中小股東出席的總體情況：
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東8人，代表股份19,698,200股，占上市公司總股份的4.4684％。
4、公司部分董事、部分監(jiān)事、董秘出席了本次會議，部分高級管理人員列席了本次會議，公司聘請的國浩律師（銀川）事務(wù)所律師出席了本次會議。
二、議案審議和表決情況
本次會議議案的表決方式：現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合
議案1.00  關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行A股股票條件的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案2.00  關(guān)于向特定對象發(fā)行股票方案(修訂稿)的議案（子議案逐項表決）
提案2.01 發(fā)行股票的種類和面值
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.02 發(fā)行方式及發(fā)行時間
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.03 發(fā)行對象及認購方式
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.04 定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格及定價原則
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.05 發(fā)行數(shù)量
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.06 募集資金金額及用途
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.07 限售期
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.08 上市地點
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.09 本次發(fā)行前的滾存未分配利潤安排
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
提案2.10 本次發(fā)行股東大會決議的有效期
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案3.00  關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案4.00  關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案5.00  關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報告（修訂稿）的議案
總表決情況：同意221,607,100股，占出席會議所有股東所持股份的99.9964％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0003％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0033％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案6.00  關(guān)于公司2022年向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報告的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案7.00  關(guān)于公司擬與實際控制人簽署《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議》《<關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認購協(xié)議>之補充協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案8.00  關(guān)于提請股東大會批準(zhǔn)中國有色礦業(yè)集團有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案9.00  關(guān)于公司及控股子公司擬與關(guān)聯(lián)方簽署資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案10.00  關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
議案11.00  關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票具體事宜（修訂稿）的議案
總表決情況：同意221,607,100股，占出席會議所有股東所持股份的99.9964％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0003％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0033％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權(quán)7,300股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結(jié)果：通過。
三、律師出具的法律意見
1.律師事務(wù)所名稱：國浩律師（銀川）事務(wù)所
2.律師姓名：劉慶國、石薇
3.結(jié)論性意見：律師認為，公司2023年第二次臨時股東大會的召集、召開程序、召集人資格符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定;出席本次股東大會的人員資格合法有效;本次股東大會的表決程序、表決方式和表決結(jié)果符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、備查文件
1、公司2023年第二次臨時股東大會決議
2、公司2023年第二次臨時股東大會法律意見書
 
 
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
         2023年3月13日