2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書

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2009-09-26 00:00:00

興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書興業(yè)書字（2009）第031號(hào)寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司：　

興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
興業(yè)書字（2009）第031號(hào)

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司：
　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，興業(yè)律師事務(wù)所受寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本律師劉慶國(guó)、楊玉君出席公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，出具法律意見書。
　　本法律意見書是本所律師根據(jù)對(duì)本次股東大會(huì)事實(shí)的了解及對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而出具的。
　　本所律師同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的法定必備文件予以公告，并依法對(duì)所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
　　本所律師閱讀并審查核對(duì)了公司提供的本次股東大會(huì)的有關(guān)文件，同時(shí)聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的規(guī)定和要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開及其他相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
　　根據(jù)公司第四屆十四次董事會(huì)決議，公司于2009年8月24日在《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登了召開本次股東大會(huì)的公告，本次大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行。2009年9月25日公司按照通知的時(shí)間、地點(diǎn)召開了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)的股東或委托代理人共2人，代表公司股份163,216,080股。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)張創(chuàng)奇先生主持。未出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。
　　經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合我國(guó)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席會(huì)議人員資格、召集人資格
　　根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及委托書，出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)的股東或委托代理人共2人，代表股份163,216,080，通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東69人，代表股份2,756,308，現(xiàn)場(chǎng)股東及網(wǎng)絡(luò)投票股東合計(jì)代表公司股份165,972,388股，占公司股份總數(shù)的46.57 %，均為2009 年9 月21 日下午在上海證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的本公司股東。
　　出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員除股東及委托代理人外，還包括公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)秘書和公司聘請(qǐng)的律師。
　　公司本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，公司于2009年8月24日在《證券時(shí)報(bào)》刊登了召開本次股東大會(huì)的公告。
　　經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議出席人員、召集人符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，其與會(huì)資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)審議議案
　　根據(jù)公司第四屆第十四次董事會(huì)決議，董事會(huì)提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議如下4項(xiàng)議案：
　　1、關(guān)于修訂公司章程的議案
　　2、關(guān)于購(gòu)買控股股東球鎳及鎂合金生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案
　　3、關(guān)于購(gòu)買西材院有色金屬深加工生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案
　　4、關(guān)于碳化硅微粉（干法）項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)改造的議案
　　經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為上述4項(xiàng)議案內(nèi)容均屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，且具有明確的議題和具體決議事項(xiàng)，與會(huì)議通知列示的審議議案相一致。議案內(nèi)容符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。
四、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
　　公司本次股東大會(huì)對(duì)所審議事項(xiàng)進(jìn)行了逐項(xiàng)審議，并形成如下決議：
　　1、通過關(guān)于修訂公司章程的議案
　　2、通過關(guān)于購(gòu)買控股股東球鎳及鎂合金生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案
　　3、通過關(guān)于購(gòu)買西材院有色金屬深加工生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案
　　4、通過關(guān)于碳化硅微粉（干法）項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)改造的議案
　　經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)就公告中列明的審議議案以現(xiàn)場(chǎng)記名投票方式和網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行了逐項(xiàng)表決，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
　　其中：
　　1、關(guān)于修訂公司章程的議案贊成票：165,939,588，棄權(quán)票：24,100，反對(duì)票10,700。該議案以贊成票占出席會(huì)議的股東所持股份的99.98%通過。
　　2、關(guān)于購(gòu)買控股股東球鎳及鎂合金生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案贊成票：4,309,117，棄權(quán)票：96,531，反對(duì)票33,300。該議案以贊成票占出席會(huì)議的股東所持股份的97.08%通過。關(guān)聯(lián)股東回避表決。
　　3、關(guān)于購(gòu)買西材院有色金屬深加工生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案贊成票：4,219,917，棄權(quán)票：203,831，反對(duì)票15,200 。該議案以贊成票占出席會(huì)議的股東所持股份的95.07%通過。關(guān)聯(lián)股東回避表決。
　　4、關(guān)于碳化硅微粉（干法）項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)改造的議案贊成票：165,744,155，棄權(quán)票：210,333 ，反對(duì)票17,900。該議案以贊成票占出席會(huì)議的99.86%通過。
　　本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、出席本次股東大會(huì)的股東未提出新的議案，本次股東大會(huì)未對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行審議表決。
六、結(jié)論意見
　　本所律師認(rèn)為，公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格及本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決程序、表決結(jié)果均合法有效。