股票代碼：000962 股票簡(jiǎn)稱：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2010-005號(hào)
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司四屆十次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2010年3月19日下午在石嘴山市寶山賓館第二會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5人，實(shí)到5人，符合《公司法》及本公司章程的規(guī)定，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席丁建林先生主持，經(jīng)過(guò)討論審議：
一、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《關(guān)于公司2009年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》。
二、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《關(guān)于公司壞賬核銷及計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》。
三、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《關(guān)于公司2009年年度報(bào)告及其摘要的議案》。
四、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》。
五、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《關(guān)于公司2010年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易的議案》。
六、 以贊成票5票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票，通過(guò)了《監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)》。
與會(huì)監(jiān)事對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)：
（一）、對(duì)公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)情況等方面發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行了全程監(jiān)督，認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)，建立完善的內(nèi)部控制制度，依法規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法有效。公司董事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)意識(shí)明顯增強(qiáng)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)決議，執(zhí)行職務(wù)時(shí)能夠從股東及公司的利益出發(fā)，廉潔守法，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生應(yīng)披露而未披露重大信息的行為。
2、公司財(cái)務(wù)情況
公司監(jiān)事會(huì)依法對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)制度進(jìn)行了檢查，并對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、定期報(bào)告及相關(guān)文件進(jìn)行了審閱。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)行為是嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度進(jìn)行的，公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)狀況良好。2009年年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)完整地反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告是客觀公正的。
3、監(jiān)督募股資金使用情況
報(bào)告期，公司無(wú)募股資金延續(xù)到本報(bào)告期使用的情況。
4、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司出售子公司股權(quán)及購(gòu)買控股股東球鎳及鎂合金生產(chǎn)線相關(guān)資產(chǎn)、西北稀有金屬材料研究院有色金屬深加工生產(chǎn)線資產(chǎn)相關(guān)資產(chǎn)等事項(xiàng)進(jìn)行了檢查。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為這些購(gòu)買出售資產(chǎn)事項(xiàng)的審議、決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易的情況，其行為公開(kāi)、公平、合理，符合上市公司和全體股東的利益，沒(méi)有損害中小股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況發(fā)生。
5、關(guān)聯(lián)交易
報(bào)告期內(nèi)，公司所發(fā)生的日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易及收購(gòu)控股股東及關(guān)聯(lián)方相關(guān)資產(chǎn)是按照“公平、公開(kāi)、公正、合理”的原則進(jìn)行處理，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕交易及損害非關(guān)聯(lián)股東權(quán)益及上市公司利益的情況。
6、減值準(zhǔn)備的提取
2009年度，公司計(jì)提各項(xiàng)減值準(zhǔn)備的依據(jù)充分，符合有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，會(huì)計(jì)處理方法得當(dāng)。
7、對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)
本年度中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司2009年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的審計(jì)報(bào)告意見(jiàn)及所涉及事項(xiàng)客觀公允地反映了公司的實(shí)際情況。監(jiān)事會(huì)對(duì)該報(bào)告內(nèi)容及結(jié)論均無(wú)異議。
（二）、對(duì)董事會(huì)編制的公司2009年年度報(bào)告的審核意見(jiàn)
1、年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定；
2、年度報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能夠從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司2009年度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；
3、在提出本意見(jiàn)前，監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)參與年度報(bào)告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。
4、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司2009年年度報(bào)告及摘要內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
(三)、對(duì)公司四屆十八次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實(shí)際情況，建立健全內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整。
2、公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。
3、在本報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有發(fā)生違反深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形。
綜上所述，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
特此公告
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2010年3月23日
