寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2012年第二次臨時股東大會的法律意見書
興業(yè)書字（2012）第055號
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》和《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定，寧夏興業(yè)律師事務(wù)所受寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師劉慶國、閆海濱出席公司2012年第二次臨時股東大會，并對本次股東大會的相關(guān)事項進(jìn)行見證，出具法律意見書。本所律師同意將本法律意見書作為本次股東大會的法定必備文件予以公告，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。本所律師按照我國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對公司2012年第二次臨時股東大會的召集、召開程序及其他相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見：
一、關(guān)于本次股東大會的召集、召開程序
根據(jù)公司第五屆十六次董事會決議，公司董事會于2012年7月26日在《證券時報》、巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召開本次股東大會的公告，本次大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。2012年8月17日下午14:30，公司按照通知的時間、地點和方式召開了本次股東大會現(xiàn)場會議。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為本次股東大會的召集、召開程序符合我國法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席會議人員資格、召集人資格
根據(jù)公司出席會議股東簽名及深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，出席公司本次股東大會的股東共10人，持有公司股份202，261，351股，其中現(xiàn)場股東一人，持有公司股份201，916，800股，通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會議的股東9人，持有公司股份344,551股。出席本次會議股東所持股份占公司股份總數(shù)的45.88%，均為2012年8月13日下午在深圳證券交易所收市后，在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的本公司股東。
公司本次股東大會由公司董事會負(fù)責(zé)召集，公司董事長張創(chuàng)奇先生主持，出席會議人員除股東外，還包括公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及董事會秘書和公司聘請的律師。
經(jīng)驗證，本所律師認(rèn)為本次股東大會出席人員、召集人符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，其與會資格合法。
三、關(guān)于本次股東大會審議的議案及表決程序、表決結(jié)果
根據(jù)公司第五屆十六次董事會決議，董事會提請本次股東大會審議的議案為：
1、審議關(guān)于修改公司《章程》的議案；
2、審議公司未來三年（2012-2014 年）股東回報規(guī)劃。
本所律師認(rèn)為上述議案內(nèi)容均屬于股東大會職權(quán)范圍，且具有明確的議題和具體決議事項，與會議通知列示的審議議案相一致。議案內(nèi)容符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。
經(jīng)驗證，公司本次股東大會就上述議案以現(xiàn)場記名與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計票、監(jiān)票，當(dāng)場公布表決結(jié)果，形成了決議。上述議案以出席會議所持有效表決票的99.92%通過。
本所律師認(rèn)為：本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為：公司2012年第二次臨時股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格、召集人資格及本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
（本頁無正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2012年第二次臨時股東大會法律意見書的簽署頁）
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：祖貴洲
承辦律師：劉慶國
閆海濱
二〇一二年八月十七日
