寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事提名人聲明

發(fā)布時間：

2015-01-29 08:23:59

證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業(yè) 公告編號：2015-003 寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事提名人聲明提名人寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司

證券代碼：000962        證券簡稱：東方鉭業(yè)        公告編號：2015-003

                         寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事提名人聲明

提名人寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會現(xiàn)就提名劉斌為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人發(fā)表公開聲明。被提名人已書面同意出任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，提名人認為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：

一、根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，被提名人具備擔任上市公司董事的資格。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二、被提名人符合寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司章程規(guī)定的任職條件。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

三、被提名人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的規(guī)定取得獨立董事資格證書。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

四、被提名人及其直系親屬、主要社會關(guān)系均不在寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司及其附屬企業(yè)任職。
√ 是          □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
√ 是          □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
√ 是          □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

七、被提名人及其直系親屬不在寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職。
√ 是          □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

八、被提名人不是為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司或其附屬企業(yè)、寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司控股股東提供財務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨詢等服務(wù)的人員。
√ 是          □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

九、被提名人不在與寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司及其控股股東、實際控制人或者各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。
√ 是           □ 否
如否，請說明具體情形_______________________________

十、被提名人在最近一年內(nèi)不具有前六項所列情形。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十一、被提名人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的人員；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十二、被提名人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十三、被提名人最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會處罰；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十五、最近一年內(nèi)，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨立性的情形。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十六、被提名人擔任獨立董事不違反《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

十七、被提名人不是黨的機關(guān)、人大機關(guān)、政府機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管理干部。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：_______________________________

十八、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________

十九、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨立董事職務(wù)未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十、被提名人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務(wù)尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明______________________________

二十一、被提名人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占25%以上的上市公司任職的情形。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明______________________________

二十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十三、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十四、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十六、被提名人擔任獨立董事不會違反其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十七、包括寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨立董事的上市公司數(shù)量不超過5家，同時在寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司未連續(xù)擔任獨立董事超過六年。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十八、本提名人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督促公司董事會將獨立董事候選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

二十九、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的情形；
√ 是           □ 否       □ 不適用
最近三年內(nèi)，被提名人在本次提名上市公司任職期間應(yīng)出席董事會會議___0____次，未出席 ____0___次。（未出席指未親自出席且未委托他人）

三十、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形；
√ 是           □ 否       □ 不適用
如否，請詳細說明：______________________________

三十一、被提名人最近三年內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的情形；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

三十二、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形；
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

三十三、被提名人不存在年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構(gòu)或者社會組織任職的情形。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

三十四、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。
√ 是           □ 否
如否，請詳細說明：______________________________

本提名人保證上述聲明真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責(zé)任和接受深交所的處分。
本提名人授權(quán)公司董事會秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。

                    提名人（蓋章）：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會
                                                    2015年1月19日

六屆六次董事會獨立董事獨立意見

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事候選人聲明

六屆六次董事會獨立董事獨立意見

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事候選人聲明

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