2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書

發(fā)布時(shí)間：

2015-11-23 09:15:35

寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司 2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書興業(yè)書字（2015）第083號(hào)致：寧夏東方鉭業(yè)

                寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
          關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
     2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
          興業(yè)書字（2015）第083號(hào)

致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《規(guī)則》”）和《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《實(shí)施細(xì)則》”）等法律、規(guī)范性文件及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）章程的要求，興業(yè)律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受公司委托，指派劉慶國、閆海濱律師出席公司2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次大會(huì)”），并就大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師同意將本法律意見書隨本次大會(huì)決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次大會(huì)的召集、召開程序和召集人的資格

經(jīng)本所律師核查，本次會(huì)議由公司第六屆董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議，公司董事會(huì)發(fā)布了召開本次大會(huì)的通知及提示性公告，分別于2015年10月27 日、11月17日在《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)上披露。

本次大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，現(xiàn)場會(huì)議由公司董事長李春光委托董事陳林先生主持，會(huì)議按照公告的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、參加會(huì)議的方式和公司章程規(guī)定的召開程序進(jìn)行。
本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
二、本次大會(huì)出席人員的資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定、以及關(guān)于召開本次大會(huì)的通知，出席本次大會(huì)的人員包括：
1、截至2015年11月16日交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東及符合上述條件的股東所委托的代理人。
2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3、公司聘請的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共計(jì)2名，代表股份數(shù)202,000,000股，占公司股份總數(shù)的45.82％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東4人，代表股份數(shù)3,788股，占公司總股份數(shù)的0.0009％。
公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員出席了本次會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席本次大會(huì)的股東資格符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件的要求及公司章程的規(guī)定，有權(quán)對本次大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會(huì)審議議案、表決程序和表決方式及表決結(jié)果

經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，提請本次會(huì)議審議以下三項(xiàng)議案：

1、審議關(guān)于為公司全資子公司提供貸款擔(dān)保的議案；

2、審議關(guān)于續(xù)聘中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2015年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案；

3、審議關(guān)于使用結(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案

   本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)提交本次大會(huì)審議的議案符合《規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，并已在本次大會(huì)的通知公告及提示性公告、補(bǔ)充公告中列明。

本次大會(huì)同時(shí)采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決方式，公司向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，公司股東可以通過深交所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東以記名投票方式對公告中列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了表決。本次大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票方式包括交易系統(tǒng)投票和互聯(lián)網(wǎng)投票，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有表決權(quán)股份數(shù)和表決結(jié)果。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，出席本次大會(huì)的6名股東共代表公司股份202,003,788股，占公司股份總數(shù)的45.82％。
經(jīng)核查，本次大會(huì)審議的議案均以出席本次大會(huì)的股東所持有的有效表決票的99.998%獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件的要求及公司章程的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件的要求及公司章程的規(guī)定；召集人資格合法有效；出席會(huì)議的人員資格合法有效；會(huì)議表決方式、表決程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、規(guī)范性文件的要求和公司章程的規(guī)定；表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）

（此頁無正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2015 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書簽字頁。）

                 寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
                              負(fù)責(zé)人祖貴洲
                              律師     劉慶國
                                            閆海濱


          二〇一五年十一月二十日

2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

六屆十四次董事會(huì)會(huì)議決議公告

2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

六屆十四次董事會(huì)會(huì)議決議公告

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