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東方鉭業(yè)信息披露管理制度
發(fā)布時(shí)間：
2007-07-27 00:00:00
（2007年修訂稿）第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，充分履行對(duì)投資者誠信與勤勉的責(zé)任，本著公平、公正、公開的原則，依據(jù)《
（2007年修訂稿）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，充分履行對(duì)投資者誠信與勤勉的責(zé)任，本著公平、公正、公開的原則，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》，制定本制度。
第二條 本制度所稱“信息”是指所有能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）指定的媒體上、以規(guī)定的披露方式向社會(huì)公眾公布前述的信息。
第三條 公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。
第四條 公司證券相關(guān)人員、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
第五條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第六條 信息披露文件主要包括招股說明書、公司債券募集說明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。
第七條 公司依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所登記，并在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上發(fā)布。
第八條 公司網(wǎng)站網(wǎng)址為http://xy-electricl.com/。公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。
第九條 公司應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。
第十條 信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。
第二章 應(yīng)當(dāng)披露的信息及披露標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 招股說明書、募集說明書與上市公告書
（一）公司編制招股說明書應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。公開發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說明書。
（二）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
（三）證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。
（四）申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)深圳證券交易所（以下簡稱深交所）審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。
（五）招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。
（六）上述（一）至（五）款有關(guān)招股說明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說明書。
（七）公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書。
第十二條 定期報(bào)告
（一）公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
（二）年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
(三) 年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的內(nèi)容、格式及編制規(guī)則按中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(四) 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
（五）公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。
（六）定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
（七）定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明。
第十三條 臨時(shí)報(bào)告
（一）公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：
1. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
2. 公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；
3. 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
5. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
7. 公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；
8. 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
9. 公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
10. 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；
11.公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
12. 新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；
13. 董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；
14. 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
15. 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
16. 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
17. 對(duì)外提供重大擔(dān)保；
18. 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
19.會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；
20. 因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；
21. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（二）公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：
1. 董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；
2. 有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；
3. 董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。
（三）在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：
1. 該重大事件難以保密；
2. 該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
3. 公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
（四）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
（五）公司控股子公司發(fā)生本條第“（一）”款規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
第十四條 其他事項(xiàng)
（一） 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。
（二） 應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。
公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
（三） 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。
第十五條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
（一） 持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（二） 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（三） 擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
（四） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
公司股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第十六條 公司非公開發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。
第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
第十八條 通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。
第三章 信息的傳遞、審核、披露流程
第十九條 公司定期報(bào)告的編制、審議、披露程序
（一） 公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；
（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；
（三）董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；
（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；
（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
第二十條 公司重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序
（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門和下屬子公司負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即向董事長報(bào)告；
（二）董事長在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并由董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。公司擬披露公告由董事會(huì)秘書報(bào)送深交所審核，經(jīng)審查通過后，在指定媒體予以披露。
第二十一條 公司通過業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券部等信息披露的執(zhí)行主體在接待投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體訪問前，應(yīng)當(dāng)征詢董事長的意見。
（二）上述信息披露主體，在接待投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體時(shí)，若對(duì)于該問題的回答內(nèi)容個(gè)別或綜合的等同于提供了尚未披露的股價(jià)敏感信息，上述知情人均不得回答。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體要求提供或評(píng)論可能涉及公司未曾發(fā)布的股價(jià)敏感信息，也必須拒絕回答。
（三）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體記者誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，應(yīng)要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類媒體立即更正。
第二十二條 對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
（一）申請(qǐng)：公司發(fā)布信息，公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)以書面形式通過深交所自動(dòng)傳真系統(tǒng)或通過深交所網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)提出申請(qǐng)，并按深交所的相關(guān)規(guī)定提交公告內(nèi)容及附件。
（二）審核：深交所審核員對(duì)公司發(fā)布信息的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核。董事會(huì)秘書對(duì)審核員提出的問題進(jìn)行解釋，并根據(jù)要求對(duì)披露信息內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完善。
（三）發(fā)布：發(fā)布信息經(jīng)深交所審核通過后，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上披露。
第四章 信息披露事務(wù)管理
第二十三條 公司信息披露事務(wù)由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：
（一）董事長為信息披露工作的第一責(zé)任人；
（二）董事會(huì)全體成員負(fù)有連帶責(zé)任；
（三）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露工作的具體事宜；
（四）證券事務(wù)代表接受董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助其開展工作；
（五）證券部為信息披露事務(wù)的日常管理部門，由董事會(huì)秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。
（六）公司下屬各部門、各控股子公司的主要負(fù)責(zé)人，為其所在單位重大信息匯報(bào)工作的責(zé)任人。
第二十四條 董事會(huì)秘書的職責(zé)
（一） 負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二） 負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；
（四） 負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向深交所報(bào)告并公告；
（五） 關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)深交所所有問詢；
（六） 組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、深交所上市規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（七） 督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法律法規(guī)、本規(guī)則、相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向深交所報(bào)告。
（八） 《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和深交所要求履行的其他職責(zé)。
（九） 董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
第二十五條 證券部職責(zé)：
（一） 收集公司生產(chǎn)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)等相關(guān)信息，根據(jù)法律、法規(guī)、《上市規(guī)則》的要求和公司信息披露、投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；
（二） 籌備公司年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料；
（三） 主持年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季報(bào)的編制、印制和郵送工作；
（四） 通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢；
（五） 持續(xù)關(guān)注投資者意見和建議、新聞媒體報(bào)道及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息，并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)；
（六） 建立和維護(hù)與監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門良好的公共關(guān)系；
（七） 加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對(duì)公司的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道；
（八） 更新公司網(wǎng)站特設(shè)的證券消息專欄，并對(duì)投資者留言和來信予以及時(shí)答復(fù)；
（九） 積極參加中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所舉辦的專業(yè)培訓(xùn)，跟蹤、學(xué)習(xí)和研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)法規(guī)，熟悉證券市場及公司情況，提高投資者關(guān)系工作能力；
（十） 與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門、專業(yè)投資者關(guān)系管理咨詢公司、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等保持良好的合作與交流關(guān)系，在必要時(shí)，可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系；
（十一） 擬定、修改公司有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的規(guī)定，報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施；
（十二） 有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二十六條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和不泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、公司的子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助證券部做好投資者關(guān)系管理相關(guān)工作。
第五章 董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員等的
報(bào)告、審議和披露的職責(zé)
第二十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
第二十八條 董事、董事會(huì)責(zé)任
（一）董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。
（二）董事會(huì)全體成員應(yīng)保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十九條 監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)責(zé)任
（一）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；
（二）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
（三）監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。
（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前通知董事會(huì)。
（五）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、董事長和其他高級(jí)管理人員損害公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。
第三十條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
第六章 未公開信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人的
范圍和保密責(zé)任
第三十一條 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
（一） 本制度第十三條所列重大事件；
（二） 公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（三） 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（四） 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（五） 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)帆布價(jià)值的百分之三十；
（六） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（七） 上市公司收購的有關(guān)方案；
（八） 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
第三十二條 內(nèi)幕信息的知情人包括：
（一） 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三） 公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四） 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
（五） 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；
（六） 保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（七） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人。
第三十三條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)。
第三十四條 在有關(guān)信息正式披露之前，應(yīng)將知悉該信息的人員控制在最小范圍并嚴(yán)格保密。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等不得泄漏內(nèi)部信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。
第三十五條 公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者交易所認(rèn)可的其他情況，披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)或損害公司利益的，公司可以向交易所申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。
第三十六條 當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。
第七章 財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制
第三十七條 公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的制度，制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。
第三十八條 公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局和深交所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局和深交所報(bào)送中期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月和前九個(gè)月結(jié)束之日起的一個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局和深交所報(bào)送季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
上述財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的制度進(jìn)行編制。
第三十九條 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。
第四十條 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，并接受董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)。
第八章 涉及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
第四十一條 子公司主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)子公司應(yīng)披露信息報(bào)告的責(zé)任。
第四十二條 公司子公司發(fā)生本制度規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，子公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)將涉及子公司經(jīng)營、對(duì)外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)保、資產(chǎn)出售、以及涉及公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息等情況以書面的形式及時(shí)、真實(shí)和完整的向公司董事會(huì)報(bào)告。子公司可指派專人，負(fù)責(zé)上述業(yè)務(wù)的具體辦理。
第九章 檔案管理
第四十三條 公司對(duì)外信息披露的文件（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）檔案管理工作由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理。股東大會(huì)文件、董事會(huì)文件、監(jiān)事會(huì)文件、信息披露文件分類專卷存檔保管。
第四十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況應(yīng)由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)記錄，或由董事會(huì)秘書指定一名記錄員負(fù)責(zé)記錄，并作為公司檔案由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)保管。
第四十五條 以公司名義對(duì)中國證監(jiān)會(huì)、深交所、中國證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局等單位進(jìn)行正式行文時(shí)，須經(jīng)公司董事長或董事長指定的董事審核批準(zhǔn)。
相關(guān)文件由董事會(huì)秘書存檔保管。
第十章 責(zé)任追究與處理措施
第四十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)主要責(zé)任。公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)主要責(zé)任。
第四十七條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出相應(yīng)的賠償要求。
第四十八條 信息披露過程中涉嫌違法的，按《證券法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
第十一章 附則
第四十九條 若中國證監(jiān)會(huì)或深交所對(duì)信息披露有新的制度，本制度應(yīng)作相應(yīng)修訂。
第五十條 本制度與國家法律、行政法規(guī)有沖突時(shí)，以國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
第五十一條 本制度解釋權(quán)、修訂權(quán)歸公司董事會(huì)。
第五十二條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起施行。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2007年7月27日
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