股票代碼：000962 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：東方鉭業(yè) 公告編號(hào)：2011-021號(hào)
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
四屆十七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司四屆十七次監(jiān)事會(huì)會(huì)議于2011年3月21日下午在石嘴山市寶山賓館第二會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5人，實(shí)到5人，符合《公司法》及本公司章程的規(guī)定，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張慧珍女士主持，經(jīng)過(guò)討論審議：
一、以5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合申請(qǐng)A 股配股資格的議案》。
為了推進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展，公司擬申請(qǐng)向原股東配售人民幣普通股（A 股）股票事宜。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，董事會(huì)將公司實(shí)際情況與上述有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行了逐項(xiàng)核查，認(rèn)為：公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行規(guī)范、盈利能力具有可持續(xù)性、財(cái)務(wù)狀況良好、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為、募集資金擬投資項(xiàng)目符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定，公司滿(mǎn)足有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于配股的各項(xiàng)規(guī)定，具備A 股配股的資格和條件。
本議案尚需提請(qǐng)公司2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議。
二、以5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于公司A 股配股方案的議案》。
1、配售股票的類(lèi)型和面值
本次配售股票為境內(nèi)上市人民幣普通股(A 股)，每股面值為人民幣1.00 元。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
2、配股基數(shù)、比例和數(shù)量
以公司現(xiàn)有總股本35,640萬(wàn)股為基數(shù)，按不超過(guò)每10股配3股的比例向全體股東配售股份，本次可配售股份共計(jì)不超過(guò)10,692萬(wàn)股。若本次配股實(shí)施前公司因送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本及其他方式等導(dǎo)致公司總股本變動(dòng)，可配售股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。最終配售比例及數(shù)量提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定。公司控股股東中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司承諾以現(xiàn)金全額認(rèn)配其可配股份。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
3、配售價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
本次配股的定價(jià)依據(jù)：
（1）配股價(jià)格不低于發(fā)行前公司最近一期的每股凈資產(chǎn)；
（2）本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需求量和公司的發(fā)展前景；
（3）參照公司股票二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格及市盈率狀況；
（4）遵循董事會(huì)和主承銷(xiāo)商協(xié)商確定的原則。
本次配股價(jià)格：
在不低于公司最近一期每股凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)本次配股確定的定價(jià)原則，采用市價(jià)折扣法確定配股價(jià)格。最終價(jià)格由公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
4、配售對(duì)象
本次配股的配售對(duì)象為配股股權(quán)登記日當(dāng)日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東（配股股權(quán)登記日將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)方案后由公司董事會(huì)另行確定）。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
5、募集資金用途
本次配股計(jì)劃募集資金不超過(guò)96,654.42萬(wàn)元，投資以下項(xiàng)目：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) | 備案 | 投資總額 | 募集資金 投入額 |
1 | 極大規(guī)模集成電路用靶材高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程 | 寧發(fā)改備案 [2010]8號(hào) | 9,804.00 | 8,804.00 |
2 | 鈮及鈮基材料高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程 | 寧發(fā)改備案 [2010]3號(hào) | 7,879.00 | 7,079.00 |
3 | 年產(chǎn)3000噸鈦及鈦合金高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程 | 寧發(fā)改備案 [2010]4號(hào) | 72,477.00 | 28,485.64 |
4 | 60噸/年一氧化鈮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 | 寧經(jīng)信備案 [2011] 7號(hào) | 12,285.78 | 12,285.78 |
5 | 償還銀行貸款 | | | 40,000.00 |
合計(jì) | 96,654.42 |
上述五個(gè)項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資總額為96,654.42萬(wàn)元。如本次配股實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金總額，不足部分由本公司自籌解決；如實(shí)際募集資金凈額超過(guò)項(xiàng)目擬投入募集資金總額，超過(guò)部分用于補(bǔ)充公司的流動(dòng)資金。由于本次配股募集資金到位時(shí)間具有不確定性，為把握市場(chǎng)機(jī)遇，使投資項(xiàng)目盡早產(chǎn)生效益，在本次募集資金到位前，公司擬將根據(jù)資金狀況進(jìn)行先期投入，在募集資金到位后予以置換。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
6、本次配股的發(fā)行時(shí)間
本次配股將在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)向全體股東配售股份。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
7、承銷(xiāo)方式
本次配股以代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
8、配股方案實(shí)施前滾存未分配利潤(rùn)的分配方案
本次配股實(shí)施前滾存的未分配利潤(rùn)由配股實(shí)施完成后的全體股東共同享有。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
9、本次配股決議的有效期
自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次配股議案之日起一年內(nèi)有效。
表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提請(qǐng)公司2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)特別決議審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后方可實(shí)施，最終以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的方案為準(zhǔn)。
特此公告。
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2011年3月21日
