七、以贊成票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票，通過了《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的議案》。經(jīng)與控股股東和董事會提名委員會溝通、請示和審查同意，由公司控股股東提名張慧珍女士、趙文通先生、陳福龍先生為第五屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人，公司職工代表大會提名馬躍忠先生、牛正剛先生直接進(jìn)入第五屆監(jiān)事會，各監(jiān)事候選人及職工監(jiān)事的簡歷附后。

與會監(jiān)事對下述事項發(fā)表意見：

（一）、對公司依法運作、財務(wù)情況等方面發(fā)表獨立意見

1、公司依法運作情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對公司依法運作情況進(jìn)行了全程監(jiān)督，認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)，建立完善的內(nèi)部控制制度，依法規(guī)范運作，決策程序合法有效。公司董事、高級管理人員勤勉盡責(zé)意識明顯增強(qiáng)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會和董事會決議，執(zhí)行職務(wù)時能夠從股東及公司的利益出發(fā)，廉潔守法，沒有發(fā)現(xiàn)違反國家法律、法規(guī)、公司章程或損害公司和股東利益的行為。報告期內(nèi)公司未發(fā)生應(yīng)披露而未披露重大信息的行為。

2、公司財務(wù)情況

公司監(jiān)事會依法對報告期內(nèi)公司財務(wù)制度進(jìn)行了檢查，并對財務(wù)報表、定期報告及相關(guān)文件進(jìn)行了審閱。監(jiān)事會認(rèn)為報告期內(nèi)公司財務(wù)行為是嚴(yán)格按照會計準(zhǔn)則和財務(wù)管理內(nèi)控制度進(jìn)行的，公司財務(wù)制度健全，財務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財務(wù)狀況良好。2010年年度財務(wù)報告真實完整地反映了公司報告期內(nèi)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，中天運會計師事務(wù)所有限公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告是客觀公正的。

3、監(jiān)督募股資金使用情況

報告期，公司無募股資金延續(xù)到本報告期使用的情況。

4、公司收購、出售資產(chǎn)情況

公司監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司購買控股股東球鎳項目資產(chǎn)等事項進(jìn)行了檢查。公司監(jiān)事會認(rèn)為這些購買出售資產(chǎn)事項的審議、決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易的情況，其行為公開、公平、合理，符合上市公司和全體股東的利益，沒有損害中小股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況發(fā)生。

5、關(guān)聯(lián)交易

報告期內(nèi)，公司所發(fā)生的日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易及收購控股股東及關(guān)聯(lián)方相關(guān)資產(chǎn)是按照“公平、公開、公正、合理”的原則進(jìn)行處理，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕交易及損害非關(guān)聯(lián)股東權(quán)益及上市公司利益的情況。

6、對會計師事務(wù)所出具的審計報告意見

本年度中天運會計師事務(wù)所有限公司為本公司2010年度財務(wù)報告出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，監(jiān)事會認(rèn)為，中天運會計師事務(wù)所有限公司出具的審計報告意見及所涉及事項客觀公允地反映了公司的實際情況。監(jiān)事會對該報告內(nèi)容及結(jié)論均無異議。

（二）、對董事會編制的公司2010年年度報告的審核意見

1、年度報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；

2、年度報告的內(nèi)容和格式符合中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公司2010年度的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項；

3、在提出本意見前，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)參與年度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

4、監(jiān)事會認(rèn)為公司2010年年度報告及摘要內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，同意將該議案提交公司股東大會審議。

(三)、對公司四屆二十七次董事會會議審議通過的內(nèi)部控制自我評價報告發(fā)表獨立意見

1、公司根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動的正常進(jìn)行，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整。

2、公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計部門及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。

3、在本報告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生違反深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形。

綜上所述，監(jiān)事會認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評價全面、真實、準(zhǔn)確，反映了公司內(nèi)部控制的實際情況。

特此公告。

寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司監(jiān)事會

2011年3月11日

附件一：監(jiān)事候選人簡歷

（一）股東監(jiān)事

張慧珍女士，漢族，1965年7月出生，1981年參加工作。中共黨員，本科學(xué)歷,注冊會計師，高級會計師。歷任青銅峽鋁廠財務(wù)處會計，寧夏有色金屬冶煉廠財務(wù)處會計，寧夏東方有色金屬集團(tuán)公司監(jiān)事、紀(jì)檢審計監(jiān)察部副主任。1999年4月至2006年2月任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司監(jiān)事。2006年4月至2009年12月任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任中色（寧夏）東方集團(tuán)公司總會計師兼財務(wù)部主任。曾多次獲得公司先進(jìn)生產(chǎn)者、先進(jìn)科技工作者、先進(jìn)管理干部等榮譽(yù)稱號?，F(xiàn)持有本公司股份321股，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰或證券交易所的懲戒。

趙文通先生，漢族，1969年出生，中共黨員，碩士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。1991年畢業(yè)于華東師范大學(xué)數(shù)理統(tǒng)計系，同年分配至寧夏有色金屬冶煉廠從事計劃統(tǒng)計工作。歷任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司計劃企管部主任助理、計劃企管部主任，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理，寧夏東方鉭業(yè)房地產(chǎn)有限公司總經(jīng)理，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司監(jiān)事會職工代表監(jiān)事等職務(wù)?，F(xiàn)任中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理、發(fā)展部部長、項目建設(shè)指揮部計劃處處長、寧夏東方南興研磨材料有限公司董事、寧夏金和化工有限責(zé)任公司董事。曾多次榮獲中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司先進(jìn)管理工作者，東方鉭業(yè)公司先進(jìn)科技工作者、優(yōu)秀干部等榮譽(yù)稱號。趙文通先生未持有本公司股份，亦未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰或證券交易所的懲戒。

陳福龍先生，漢族，1965年10月15日出生，統(tǒng)計師,高級會計師，1988年5月畢業(yè)于陜西財經(jīng)學(xué)院統(tǒng)計專業(yè)，1999年10月畢業(yè)于寧夏大學(xué)會計專業(yè)，本科學(xué)歷。歷任福建省南平市閩寧鉭鈮礦業(yè)開發(fā)有限公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、監(jiān)事會主席；中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司銀川分公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、特種材料分公司財務(wù)負(fù)責(zé)人等職。先后獲得過寧夏有色金屬冶煉廠、西北稀有金屬材料研究院、福建省南平市閩寧鉭鈮礦業(yè)開發(fā)有限公司先進(jìn)工作者和優(yōu)秀干部等榮譽(yù)稱號。現(xiàn)任中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司紀(jì)審監(jiān)察部副部長。未受過中國證監(jiān)會及其它部門的處罰和證券交易所的懲戒?，F(xiàn)未持有本公司的股份。

（二）職工監(jiān)事

馬躍忠先生，回族，1966年2月20日出生，中共黨員，1986年參加工作，工程師。歷任寧夏有色金屬冶煉廠分析室技術(shù)員、二分廠技術(shù)員、工段長，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司二分廠廠長助理等職、副廠長。曾先后獲得企業(yè)優(yōu)秀管理干部和科技年會特等獎、三等獎等榮譽(yù)稱號或獎勵?，F(xiàn)任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司二分廠廠長，公司職工監(jiān)事。未受過中國證監(jiān)會及其它部門的處罰和證券交易所的懲戒?，F(xiàn)未持有本公司的股份。

牛正剛先生，漢族，1973年12月29日出生，中共黨員，高級經(jīng)濟(jì)師，1996年畢業(yè)于北京科技大學(xué)機(jī)械系冶金機(jī)械專業(yè)。曾任寧夏有色金屬冶煉廠鉭改辦技術(shù)員，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司計劃企管部計劃員，寧夏東方有色金屬集團(tuán)有限公司發(fā)展部部長助理、副部長，陜西省山陽縣新興礦業(yè)有限公司總經(jīng)理，中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司資源部部長，現(xiàn)任寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司計劃企管部部長、銀川經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)投資控股有限公司監(jiān)事會主席、寧夏東方超導(dǎo)科技有限公司董事等職。未受過中國證監(jiān)會及其它部門的處罰和證券交易所的懲戒?，F(xiàn)未持有本公司的股份。

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