寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
第八屆第二十七次董事會(huì)會(huì)議決議公告
 
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
 
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司第八屆第二十七次董事會(huì)會(huì)議通知于2023年2月22日以電子郵件、短信等形式向各位董監(jiān)高發(fā)出。會(huì)議于2023年2月24日以通訊表決的方式召開。應(yīng)出席會(huì)議董事9人，實(shí)出席會(huì)議董事9人。會(huì)議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
1、審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對(duì)象發(fā)行A股股票條件的議案》
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)照上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）相關(guān)資格、條件和要求，經(jīng)對(duì)公司的實(shí)際情況進(jìn)行逐項(xiàng)自查，董事會(huì)認(rèn)為公司符合上述相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的各項(xiàng)條件。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2、審議通過了《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票方案(修訂稿)的議案》
公司第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及第二十六次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》和《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案（修訂稿）的議案》，鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整。公司董事會(huì)對(duì)調(diào)整后的本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的方案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議具體如下：
2.01、發(fā)行股票的種類和面值
本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.02、發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間
本次發(fā)行采用向特定對(duì)象發(fā)行的方式，在本次發(fā)行通過深圳證券交易所審核，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后的有效期內(nèi)擇機(jī)發(fā)行股票。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.03、發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式
本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為包含中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)有色集團(tuán)”）在內(nèi)的不超過35名特定對(duì)象。除中國(guó)有色集團(tuán)外，其他特定對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他合格投資者等。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。
除中國(guó)有色集團(tuán)以外的最終發(fā)行對(duì)象將在本次發(fā)行獲得深圳證券交易所審核通過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。
本次發(fā)行的所有投資者均以現(xiàn)金方式、以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.04、定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則
本次發(fā)行采取詢價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為本次發(fā)行的發(fā)行期首日。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方式如下：
派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)
配股：P1=(P0+A×K)/(1+K)
上述二項(xiàng)或三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=(P0-D+A×K)/(1+N+K)
其中，P1為調(diào)整后發(fā)行價(jià)格，P0為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，A為配股價(jià)，K為配股率。
最終發(fā)行價(jià)格將在本次發(fā)行通過深圳證券交易所審核，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后，由公司董事會(huì)及其授權(quán)人士在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。
中國(guó)有色集團(tuán)同意按照協(xié)議約定的價(jià)格認(rèn)購(gòu)東方鉭業(yè)本次發(fā)行的股票，認(rèn)購(gòu)總額為人民幣5,078萬元。中國(guó)有色集團(tuán)不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢價(jià)過程，但承諾接受其他發(fā)行對(duì)象的詢價(jià)結(jié)果并與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)。若本次向特定對(duì)象發(fā)行股票未能通過詢價(jià)方式產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格，中國(guó)有色集團(tuán)同意以發(fā)行底價(jià)作為認(rèn)購(gòu)價(jià)格參與本次認(rèn)購(gòu)。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.05、發(fā)行數(shù)量
截至目前，公司的總股本為440,832,644股。本次發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格計(jì)算得出，且不超過132,249,793股（含本數(shù)），不超過本次發(fā)行前上市公司總股本440,832,644股的30%，最終以經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后實(shí)際發(fā)行股票數(shù)量為準(zhǔn)。若公司在關(guān)于本次發(fā)行的董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等股本變動(dòng)事項(xiàng)，本次發(fā)行股票數(shù)量上限將作相應(yīng)調(diào)整。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行股數(shù)由公司董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，遵照價(jià)格優(yōu)先等原則確定。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.06、募集資金金額及用途
本次發(fā)行的募集資金總額不超過67,462.71萬元人民幣，扣除發(fā)行費(fèi)用后將投資于三個(gè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，具體情況如下：
單位：萬元

序號(hào)	項(xiàng)目名稱	項(xiàng)目總投資	擬使用募集資金金額
1	鉭鈮火法冶金產(chǎn)品生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目	35,737.88	30,495.71
2	鉭鈮板帶制品生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目	17,610.94	12,022.83
3	年產(chǎn)100只鈮超導(dǎo)腔生產(chǎn)線技術(shù)改造項(xiàng)目	5,010.65	4,705.36
4	補(bǔ)充流動(dòng)資金	20,238.81	20,238.81
合計(jì)		78,598.28	67,462.71

本次發(fā)行的募集資金到位前，公司將根據(jù)市場(chǎng)情況利用自籌資金對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行先期投入，并在募集資金到位后予以置換。若實(shí)際募集資金凈額低于上述募集資金投資項(xiàng)目擬投入金額，公司股東大會(huì)將授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士根據(jù)實(shí)際募集資金凈額，按照項(xiàng)目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項(xiàng)目的具體投資金額等使用安排，募集資金不足部分由公司自籌解決。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.07、限售期
本次發(fā)行結(jié)束后，若中國(guó)有色集團(tuán)在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度不超過2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則中國(guó)有色集團(tuán)認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；若中國(guó)有色集團(tuán)在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度超過2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則中國(guó)有色集團(tuán)認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。其他特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，限售期結(jié)束后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
發(fā)行對(duì)象取得公司本次發(fā)行的股票因公司送股、配股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.08、上市地點(diǎn)
本次發(fā)行的股票將在深圳證券交易所主板上市交易。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.09、本次發(fā)行前的滾存未分配利潤(rùn)安排
本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤(rùn)由本次發(fā)行完成后的新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
2.10、本次發(fā)行股東大會(huì)決議的有效期
本次發(fā)行股票決議的有效期為自公司股東大會(huì)審議通過之日起12個(gè)月，若國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)向特定對(duì)象發(fā)行股票有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定對(duì)本次發(fā)行進(jìn)行調(diào)整。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
3、審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》
《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》全文同日披露于巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
4、審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》
《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》全文同日披露于巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
5、審議通過了《關(guān)于無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告（修訂稿）的議案》
公司最近五個(gè)會(huì)計(jì)年度不存在通過配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券等方式募集資金的情況，公司前次募集資金到賬時(shí)間距今已超過五個(gè)會(huì)計(jì)年度。鑒于上述情況，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票無需編制前次募集資金使用情況報(bào)告，也無需聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告。
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)
6、審議通過了《關(guān)于公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告的議案》
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，公司結(jié)合實(shí)際情況就本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)編制了《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2022年向特定對(duì)象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告》。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
7、審議通過了《關(guān)于公司擬與實(shí)際控制人簽署<《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》之補(bǔ)充協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
公司與實(shí)際控制人中國(guó)有色集團(tuán)于2022年11月簽署了《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各方對(duì)《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，董事會(huì)同意公司與前述認(rèn)購(gòu)方簽署《<關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議>之補(bǔ)充協(xié)議》。
《關(guān)于公司擬與實(shí)際控制人簽署<《關(guān)于非公開發(fā)行股票之股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》之補(bǔ)充協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的公告》全文同日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
8、審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司免于發(fā)出要約（修訂稿）的議案》
截至目前，中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)有色集團(tuán)”）通過中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司持有公司201,916,800股股份，占公司總股本的45.80%。根據(jù)本次發(fā)行方案，中國(guó)有色集團(tuán)擬參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)。
中國(guó)有色集團(tuán)承諾：本次發(fā)行結(jié)束后，若其在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度不超過2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例≤2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；若其在認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊蟮墓煞荼壤^本次發(fā)行之前十二個(gè)月內(nèi)，增持幅度超過2%（即：中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行結(jié)束后的持股比例-中國(guó)有色集團(tuán)在本次發(fā)行前的持股比例＞2%），則其認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。自本次發(fā)行結(jié)束之日起至上述股份鎖定期屆滿之日止，其就所認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股票，由于發(fā)行人送股、配股、轉(zhuǎn)增股本等原因所衍生取得的股票亦應(yīng)遵守上述鎖定安排。
中國(guó)有色集團(tuán)擬參與認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票的情形符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條關(guān)于免于發(fā)出要約的相關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)有色集團(tuán)免于發(fā)出要約。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
9、審議通過了《關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）的議案》
《寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施和相關(guān)主體承諾（修訂稿）》全文同日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：4票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)（關(guān)聯(lián)董事姜濱、李峰、唐微、白軼明、朱國(guó)勝回避表決）
10、審議通過了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對(duì)象發(fā)行股票具體事宜（修訂稿）的議案》
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，為保證公司本次發(fā)行有關(guān)事宜的順利進(jìn)行，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司本次發(fā)行A股股票的相關(guān)安排，董事會(huì)對(duì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及其授權(quán)人士全權(quán)辦理本次發(fā)行具體事宜進(jìn)行了調(diào)整，提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)并同意公司董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的范圍內(nèi)，全權(quán)辦理本次發(fā)行A股股票的具體事宜，包括但不限于：
（1）授權(quán)董事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和股東大會(huì)的決議，制定、修改、實(shí)施公司本次發(fā)行股票的具體方案，并全權(quán)負(fù)責(zé)辦理和決定本次發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行數(shù)量和募集資金規(guī)模、發(fā)行價(jià)格的選擇等與本次發(fā)行股票方案有關(guān)的其他一切事項(xiàng)；
（2）授權(quán)董事會(huì)辦理本次發(fā)行股票的申請(qǐng)事宜，包括但不限于決定或聘請(qǐng)參與本次發(fā)行股票的保薦人（主承銷商）、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求修改、補(bǔ)充、簽署、遞交、呈報(bào)本次發(fā)行股票的申報(bào)材料等；
（3）授權(quán)董事會(huì)簽署、修改及執(zhí)行與本次發(fā)行股票相關(guān)的及募集資金運(yùn)行過程中的重大合同和重要文件，包括但不限于承銷及保薦協(xié)議、股份認(rèn)股協(xié)議、與募集資金運(yùn)行相關(guān)的協(xié)議、合作協(xié)議、保密協(xié)議等；
（4）授權(quán)董事會(huì)辦理本次發(fā)行股票募集資金使用的有關(guān)事宜，根據(jù)市場(chǎng)情況和公司運(yùn)營(yíng)情況，在有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》及股東大會(huì)決議允許的范圍內(nèi)，董事會(huì)可適當(dāng)調(diào)整募集資金使用的具體時(shí)間和實(shí)際使用金額；
（5）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)證券監(jiān)管部門的審核/反饋意見，對(duì)發(fā)行條款、發(fā)行方案、發(fā)行價(jià)格、本次發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議條款/內(nèi)容、募集資金投資運(yùn)用做出修訂和調(diào)整并簽署相關(guān)申報(bào)材料、本次發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議等法律文件；
（6）在有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和監(jiān)管部門對(duì)本次發(fā)行融資攤薄即期回報(bào)及其填補(bǔ)措施有最新規(guī)定及要求或結(jié)合公司實(shí)際情況需進(jìn)行調(diào)整的情形下，根據(jù)屆時(shí)的最新規(guī)定、監(jiān)管部門的要求或公司的實(shí)際情況，進(jìn)一步分析、研究、論證本次發(fā)行對(duì)公司即期財(cái)務(wù)指標(biāo)及公司股東即期回報(bào)的影響，制訂、修改相關(guān)的填補(bǔ)措施，并全權(quán)處理與此相關(guān)的其他事宜；
（7）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)本次發(fā)行股票的完成情況，對(duì)《公司章程》相應(yīng)條款進(jìn)行修改并及時(shí)辦理公司增加注冊(cè)資本、驗(yàn)資、相關(guān)工商變更登記事宜；
（8）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)本次發(fā)行股票方案的實(shí)施情況、市場(chǎng)條件、政策調(diào)整以及監(jiān)管部門的意見，在有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》及股東大會(huì)決議允許的范圍內(nèi)，終止本次發(fā)行股票方案或?qū)Ρ敬伟l(fā)行股票方案進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后繼續(xù)辦理本次發(fā)行的相關(guān)事宜；
（9）授權(quán)董事會(huì)在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使本次發(fā)行股票計(jì)劃難以實(shí)施、或者雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來極其不利后果的情形下，可酌情決定本次發(fā)行股票計(jì)劃延期實(shí)施，并在遞交延期申請(qǐng)的情形下履行與此相關(guān)的文件準(zhǔn)備、申報(bào)、反饋、備案等手續(xù)；
（10）授權(quán)董事會(huì)在本次發(fā)行股票完成后，辦理本次發(fā)行股票在深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；
（11）在有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》及股東大會(huì)決議允許的范圍內(nèi)，辦理其他與本次發(fā)行股票有關(guān)的事宜；
（12）在上述授權(quán)基礎(chǔ)上，提請(qǐng)股東大會(huì)同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)由總經(jīng)理決定、辦理及處理上述與本次發(fā)行股票有關(guān)的一切事宜。
上述授權(quán)自公司股東大會(huì)通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
表決結(jié)果：9票同意  0票反對(duì)，0票棄權(quán)
11、審議通過了《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》
《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的公告》全文同日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)
12、審議通過了《關(guān)于取消并另行召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
鑒于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等注冊(cè)制相關(guān)法律法規(guī)已于2023年2月17日正式實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，董事會(huì)需要對(duì)原擬提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的相關(guān)議題重新修訂與審議，同意取消原定于2023年3月2日召開的公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并定于2023年3月13日召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。《關(guān)于取消并另行召開公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》同日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
表決結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)
上述議案中的第 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10項(xiàng)議案需提交公司股東大會(huì)審議。
 三、備查文件 
1、第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第八屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
 
 
 
 
 
 
 
                     寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司董事會(huì)
                            2023年2月25日